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陕西省铜川市人民政府办公室


铜川市人民政府办公室关于印发陕西省利用计算机信息系统实施审计监督暂行办法的通知

铜政办发〔2010〕103号



　　各区县人民政府，市新区管委会，市级各工业园区管委会，市政府各工作部门、直属机构：

　　9月14日，省政府办公厅印发了省审计厅制定的《陕西省利用计算机信息系统实施审计监督暂行办法》。现将该办法印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

　　一、使用计算机信息系统的被审计单位应在文发之日起30日内向审计机关提供计算机信息系统的相关资料，将该系统必要的技术资料报送审计机关备案（详见附件）。

　　二、今后使用计算机信息系统的被审计单位在启用、变动、废止计算机信息系统后，应在30日内向审计机关提供变化情况。

　　三、审计机关要加强对审计人员的计算机知识和操作能力培训，适应计算机审计的工作要求。被审计机关应主动按要求配合审计机关开展计算机审计工作，促进各项管理工作依法规范开展。

　　铜川市人民政府办公室

　　二O一O年十一月九日

陕西省利用计算机信息系统实施审计监督暂行办法

　　第一条 为了加强国民经济信息化条件下的审计监督工作，规范审计行为，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》和《国务院办公厅关于利用计算机信息系统开展审计工作有关问题的通知》(国办发〔2001〕88号)精神，结合我省实际，制定本暂行办法。

　　第二条 本办法适用于本省各级审计机关、列入审计机关监督对象的被审计单位以及为被审计单位信息系统提供技术服务的相关机构。

　　第三条 审计机关有权要求被审计单位按照审计机关的规定提供运用电子计算机存储、处理的财政收支、财务收支和相关业务的电子数据和必要的电子计算机技术文档等资料。

　　被审计单位负责人对本单位提供的电子数据资料的真实性和完整性负责。

　　第四条 审计机关进行审计时，有权检查被审计单位运用电子计算机管理财政收支、财务收支和相关业务数据的信息系统（以下简称计算机信息系统）。被审计单位应当按照审计机关的要求，提供对计算机信息系统进行访问、核查有关必要的技术条件和手段。

　　第五条 被审计单位的计算机信息系统应当具备符合国家标准的数据接口。已投入使用的计算机信息系统没有设置符合国家标准数据接口的，被审计单位应将审计机关要求的数据转换成可读取的输出格式。

　　第六条 被审计单位的计算机信息系统应当具备完整的系统管理日志记录功能。审计机关开展审计工作时，被审计单位应当提供完整的财政收支、财务收支、相关业务电子数据及其系统运行管理日志。

　　第七条 被审计单位应当遵守会计法律法规，按照纸质会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料以及有关经济活动资料保存期限的规定，保存计算机信息系统处理的电子数据及其技术资料，在规定期限内不得覆盖、删除或者销毁。

　　第八条 审计机关在开展联网审计工作时，应利用政务网实现与被审计单位财政收支、财务收支或相关业务数据信息系统的网络联接。被审计单位、业务协同单位和信息系统技术支持机构应当配合审计机关，协调解决网络联接涉及的有关安全、技术等方面的问题。

　　第九条 审计机关在审计过程中，发现被审计单位计算机信息系统的电子数据和相关技术文档资料不完整，应要求被审计单位进行补充完善。

　　第十条 审计机关需要对被审计单位计算机信息系统可靠性或电子数据真实性进行测试时，审计人员应当制订测试方案，监督被审计单位操作人员按照测试方案要求进行测试。

　　第十一条 审计机关发现被审计单位计算机信息系统不符合法律、法规、国家标准和有关主管部门的规定，可以责令限期改正或者更换。在规定期限内不予改正或更换的，审计机关应当通报批评并建议有关主管部门予以处理。在审计过程中发现故意使用有舞弊功能的计算机信息系统的，建议主管部门追究有关单位和人员的责任。构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第十二条 被审计单位拒绝、阻碍审计监督，拒绝、拖延提供与审计事项有关的电子数据资料，隐瞒或者提供虚假及无法识别的电子数据资料，在规定保存期限内覆盖、删除、销毁电子数据资料，不设置、不开放且在规定期限内仍不设置、不开放符合审计需要的电子数据接口的，由审计机关依照《中华人民共和国审计法》和《中华人民共和国审计法实施条例》等规定进行处理。构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第十三条 在本省范围内为被审计单位提供计算机信息系统服务的机构，应当遵守国家有关法律法规和技术标准规定，不得开发和销售有舞弊功能的计算机信息系统软件。审计机关有权建议有关部门追究开发、销售具有舞弊功能计算机信息系统软件相关机构的责任。构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第十四条 审计机关应利用计算机信息系统，建立审计机关之间网络联查、协查体系，实现审计机关信息资源共享。审计机关应加强对审计人员的计算机业务和技能培训，提高计算机技术应用水平。

　　第十五条 审计人员在利用计算机采集数据和审计过程中，不得影响被审计单位计算机信息系统的正常运行或对其造成损害，对知悉的国家秘密和被审计单位商业秘密负有保密义务，不得用于与审计工作无关的用途。审计人员泄露知悉的国家秘密和被审计单位的商业秘密，由审计机关给予相应的行政处分。构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第十六条 本暂行办法自发布之日起实施。



住房和城乡建设部


住房和城乡建设部关于印发《2009年城乡建设档案工作要点》的通知

建办厅[2009]5号


各省、自治区建设厅，直辖市规划局（规划委）、建委，新疆生产建设兵团建设局：

　　现将《2009年城乡建设档案工作要点》印发给你们，请结合本地实际认真贯彻执行。

　　2009年城乡建设档案工作要点

　　2009年是落实中央扩内需、保增长一系列政策措施的关键一年。在住房和城乡建设领域，全面推进保障性住房建设、促进房地产市场健康稳定发展、统筹城乡规划建设、大力推进建筑节能、提高工程质量安全和建筑市场监管水平等，是住房和城乡建设工作的重中之重。

　　围绕城乡建设领域的中心工作，全国城乡建设档案（以下简称城建档案）工作的总体思路是：深入学习贯彻落实党的十七大、十七届三中全会和中央经济工作会议精神，坚持用科学发展观统领全局，以确保机构队伍稳定、深入开展调查研究和监督检查为重点，大力推进中小城市城建档案工作、地下管线档案管理和城建档案信息化建设，进一步加强法制建设和基础业务建设，加强城建档案人员岗位培训，积极推进电子档案的接收和标准规范的建设，推动城建档案事业再上新台阶。按照这一总体思路，2009年重点要抓好以下十方面工作：

　　一、进一步加强法制建设，坚持依法治档

　　要认真学习和宣传贯彻《城乡规划法》、《档案法》、《建设工程质量管理条例》、《科技档案工作条例》、《档案法实施办法》、《城市建设档案管理规定》、《城市地下管线工程档案管理办法》等法律、法规和规章，把城建档案管理的有关规定落到实处。各地要加快制定本地区贯彻落实《城市地下管线工程档案管理办法》的实施细则，抓紧制定或修订城建档案管理规定，并争取上升为地方法规。要重视与城建档案工作密切相关的城乡规划、建设事业其他法规规章的制订、修订工作，将城建档案管理的有关要求充分纳入这些法规规章之中，并注意纳入到建设系统行业性的各种创建评比活动中，使城建档案工作与城乡规划、建设和管理有机结合起来。要强化城建档案执法检查工作，加大对违反《城乡规划法》、《建设工程质量管理条例》有关档案管理规定行为的查处力度。

　　二、全面抓好地下管线档案管理工作

　　各地要继续深入扎实地贯彻落实《城市地下管线工程档案管理办法》（建设部令第136号）。要注意总结和树立典型，以典型引路，加强分类指导，全面推动地下管线档案工作向纵深发展。要积极开展调查研究工作，寻求从体制、机制上破解地下管线档案管理难的问题。各地一方面要按照“不欠新帐，逐步还清旧账”的原则，以新建地下管线工程档案的报送管理为重点，加强地下管线档案的接收和收集工作。另一方面要积极主动地争取政府实施城市地下管线普查，开展地下管线档案信息的综合动态管理。同时还要重视加强住宅小区、工业厂区范围内的地下管线档案接收与收集工作，建立完整准确的、覆盖城市范围的地下管线档案信息。住房和城乡建设部办公厅今年将继续组织检查和调研组，对有关省、自治区贯彻落实第136号部令的情况进行检查和调研。各省、自治区、直辖市城建档案管理部门也应组织开展相关执法检查。

　　三、大力推进中小城市城建档案工作

　　各地住房和城乡建设、规划行政主管部门要认真贯彻落实建设部《关于加强中小城市城乡建设档案工作的意见》（建办[2007]68号），切实履行对城建档案工作的管理和指导职责，督促指导中小城市建立健全城建档案工作机构，配备专职工作人员，加强管理体制和工作机制建设，全面提升中小城市城建档案业务管理水平；要制定落实中小城市城建档案机构的年度工作计划，加强组织实施、调研指导和督促检查，保证年内有90%以上的市县落实机构和专门人员，全面开展城建档案的收集和管理工作。

　　四、积极开展城建档案信息化建设

　　各地要结合本地区实际，认真贯彻落实行业标准《建设电子文件与电子档案管理规范》（CJJ/T117），积极组织开展建设工程电子档案的接收，以电子档案的接收为突破口，积极推进信息化建设。电子档案的接收要注重真实性、有效性、完整性，保证电子文件的长期可读和永久保存，并在基本满足档案管理要求的前提下，力求最大限度地减轻企业负担。住房和城乡建设部城建档案工作办公室和珠海市城建档案馆、珠海市质检站联合编制的行业标准《建设电子档案元数据标准》已经列入标准制订计划，各地要积极配合，组织档案管理人员和专业技术骨干认真研究修改，及时向部办公厅反馈修改意见。

　　要加强城建档案管理软件和计算机设备、网络网站等信息化基础设施建设，以服务城乡规划建设与管理、服务城市公共安全为中心，建立健全馆藏档案计算机检索系统，积极创建各种专题信息数据库，加快档案数字化建设。要加强重要城建档案异地备份工作的研究，按照统筹规划、合理布局、突出重点、平战结合的原则，稳妥有序地开展异地备份工作。要加强档案网站建设，及时向社会公布城建档案方面的工作动态和信息。

　　各地要积极整合建设信息资源，努力把建设行业电子信息与纸质档案信息整合起来，从节约资源、信息共享的角度出发，学习借鉴一些地方城建档案馆（室）与建设信息中心“一个机构、两块牌子”运行模式的经验，把电子档案信息与纸质档案信息整合起来，更好地为城市规划、建设和管理服务。

　　五、加大城建档案收集力度，不断强化服务工作

　　要全面做好档案接收与收集工作，尤其要做好地下管线档案、重点工程档案和建设系统业务管理档案的收集工作，积极收集村镇建设档案，坚持对各类开发区建设档案实行统一管理。要注重对声像档案、电子档案的收集，进一步丰富城建档案的种类和数量。各地要高度重视国家在民生工程、重大基础设施、生态环境、自主创新和产业结构调整等方面的建设项目，做好新增投资项目的工程档案收集工作。

　　服务是提高城建档案馆生存能力与发展活力的根本手段。要改变重藏轻用的观念，从传统的以档案接收带动事业发展的模式，向以信息服务带动事业发展的新模式转变。要做好档案信息开发工作，实现基于数据库管理的档案整理输入、信息提取、加工分析、查询检索和数据输出。要认真分析服务需求，研究服务方向，创新服务方式，提高服务水平。要按照《政府信息公开条例》的有关要求，规范政府信息查阅场所建设，完善建设系统各部门向城建档案馆报送应公开政府信息的工作机制，建立健全政府信息公开利用服务制度，将城建档案馆的政府信息查阅服务工作纳入本地区政府信息公开的总体规划之中。要配合当地人居环境奖的申报，做好城建档案的收集、管理和提供利用工作。

　　六、深入开展调查研究和监督检查

　　近年来，城建档案工作面临着机构稳定、法制建设、人员经费等诸多困难，制约了城建档案事业的健康发展。各地住房和城乡建设、规划主管部门要把2009年作为城建档案工作的“调查研究年”，深入基层，加强调查研究和监督检查，为城建档案管理机构排忧解难，为城建档案工作创造良好的外部环境和工作氛围。

　　各省、自治区建设厅要组织开展对所辖地级以上城市城建档案工作的调研和检查，调研检查由分管城建档案工作的领导带队，调研检查的城市数量应占一定比例。地级以上城市的建设、规划主管部门要组织开展对所辖市、县、区城建档案工作的调研和检查，调研检查要由分管局领导带队，调研检查的市县数量应占较大比例。各省、自治区、直辖市建设、规划行政主管部门要对调研检查工作进行统一组织和部署，年底前要将调研检查情况报送住房和城乡建设部。住房和城乡建设部将对各省调研检查情况进行总结和通报，并对部分省、自治区进行重点调研和抽查。

　　七、进一步加强对城建档案工作的领导，加强机构与队伍建设

　　城建档案是建设、规划、房地产等主管部门依法履行职责的重要依据，是各单位开展工程建设、运营管理、竣工验收、抢险维修、改建扩建、规划编制、审计稽查的可靠资料，也是城市灾后恢复重建、应对突发事件的重要参考。住房和城乡建设工作离不开城建档案，城建档案工作是城乡规划、建设和管理的重要基础性工作。今年各地机构改革和“三定”工作将全面展开，各级建设、规划行政主管部门一定要高度重视城建档案工作，一方面要按照《科技档案工作条例》规定的“科技档案必须按专业实行统一管理”的原则，加强对城建档案工作的领导和管理，争取当地政府的重视和关注，确保城建档案管理体制和工作机制、特别是机构与人员队伍的稳定，保证人心不散、工作不断、管理不松。另一方面要以机构改革和“三定”工作为契机，进一步明确职能，落实城建档案管理机构和人员编制，加强队伍建设、基础设施和业务建设，使城建档案工作进一步适应全面建设小康社会新目标的需要。

　　八、积极开展城建档案规范化管理和综合评估工作
　
　　综合评估是继目标管理之后，在新的历史条件下推动档案事业向纵深发展的重要手段之一。各省、自治区、直辖市要按照国家档案局《档案事业发展“十一五”规划》和《关于开展档案事业发展综合评估工作的通知》要求，积极开展城建档案规范化管理和综合评估工作。我部也将适时启动对各地城建档案工作机构的规范化管理和综合评估工作。

　　九、加强城建档案人员岗位培训

　　各地应根据工作需要，区分不同对象，对城建档案工作人员进行不同层次的岗位培训。对工程建设、施工、监理、勘察设计等单位的资料员和档案员，要加强工程档案收集、整理、立卷归档、政策法规等方面的培训，确保工程档案进馆质量。对城建档案馆、室工作人员，要加强计算机应用、档案管理、建筑识图、工程管理、工作方法等方面的培训，提高城建档案馆的内部工作效率和对外协调能力。住房和城乡建设部城建档案工作办公室从今年起，将启动城建档案馆馆长全面培训计划，力争用五年时间，将全国所有设市城市的城建档案馆（室）馆长分期分批地培训一遍。

　　十、加强与有关部门的沟通与协作

　　搞好城建档案工作，离不开住房和城乡建设、规划、市政公用等主管部门和相关职能部门的支持与配合，也需要档案行政管理部门的指导、支持和帮助。各地城建档案管理机构要积极主动地向上级主管部门、相关职能部门、档案行政管理部门汇报请示工作，争取得到这些部门的支持与协助，为开展城建档案工作创造良好的环境和氛围。