浅谈国际货物买卖中的所有权保留问题
刘 旭
内容提要：随着商品经济发展到信用经济阶段，所有权保留制度应运而生，并且在各国立法实践中得到广泛应用，由于各国关于所有权转移的规定各有不同，所以《联合国国际货物销售合同公约》等国际公约中对包括所有权保留问题在内的所有权转移问题未予规定，但在国际货物买卖中，合同当事人可以依国内法在合同中约定所有权保留条款。基于此，本文拟对所有权保留的各国立法比较及其法律性质等问题进行比较分析。
关键词：国际货物买卖，所有权保留
所有权保留,是指在移转财产所有权的商品交易中,根据法律规定或当事人的约定,财产所有人移转财产占有与对方当事人,但仍保留对该财产的所有权,待对方当事人交付价金或履行特定义务后,该财产所有权才发生移转的一种法律制度。在罗马法时期，就可见所有权保留制度的雏形，在19世纪后期，商品经济发展到信用经济的阶段，所有权保留作为一种担保制度，兼顾了交易安全与效率，因此直到现在，该制度得到了英美法系国家和大陆法系国家的肯认和发展。
一．所有权保留的法律性质
在各国的学说中，有附解除条件说、附停止条件所有权移转说、部分所有权移转说及担保权益说等。附解除条件说和附停止条件所有权移转说的前提条件是对物权行为的独立性的承认，目前承认物权行为独立性的国家只是少数几个大陆法系国家，因此该学说不能得到广泛承认。部分所有权移转说，日本学者将所有权的部分逐渐转移比喻为“削梨”，该说认为所有权是一点点逐渐转移给买受人的，笔者认为该说有违所有权完全性的原则，有违一物上只能有一个所有权的原则。另外，从所有权保留制度的形成和发展的历史来看，在国际货物买卖实务中，商人之间在合同中约定所有权保留条款的初衷在于，用标的物担保价款债权的实现。在实践中，所有权保留制度的功能在于，在买受人尚未支付价款而破产时，确保卖方优先于破产债权受偿。由此可见，担保权益说较为合理。
所有权保留制度的形成和发展是以其它物权理论为基础的，例如，所有权的权能分离理论及所有权移转与标的物交付相分离的理论。在所有权保留的案例中，依据所有权移转与标的物交付相分离的理论，卖方将物交付给买方，买方实际占有、使用和收益，卖方享有形式上的所有权。但该所有权的保留的功能在于担保价款的实现，因此卖方享有的形式上的所有权不同于一般的所有权，仅仅被限于实现价款的目的。根据所有权的权能分离理论，若买方不履行支付价款或其它义务，卖方可以在合理期限内使得其所有权回复到完满状态。因此，在相关物权理论的基础上，构造了所有权保留制度，该制度的应用平衡了买方和卖方的利益、减少了卖方因买方破产而产生的失掉价款的风险。在所有权保留制度下，即使买方破产，卖方仍能够基于对标的物的担保性的所有权而优先于一般破产债权受偿；依此制度，卖方以标的物为担保，享有担保利益，卖方的利益得到了最大程度的保护；同时，买方在尚未付清价款之前得以占有和使用标的物，行使了实质上的所有权。
所有权保留是一种担保权益，但其与一般担保物权是不同的。第一，在抵押或质押情况下，需要抵押人或质押人提供另外的有价值的物品，而所有权保留的不需要提供另外的有价值的物品，而是直接在标的物上实现担保权益。只需一次交付，既实现了卖方交付标的物的义务，又实现了卖方的担保权益的设立。比设立一般担保物权更加便捷，进而使得交易更加效率和迅速。另一方面，无需其它有价值物品的闲置，实现了物尽其用。第二，卖方始终享有的是所有权，当买方不履行义务时，卖方可以使其所有权回复完满状态，比一般担保物权更有力。第三，在买方陷入破产时，卖方可凭借所有权取回标的物，但有的国家认定其为取回权，例如德国和我国台湾地区；有的则认定为别除权，例如日本。
由此可见，所有权保留制度下，卖方享有的是不同于一般担保物权的担保权益。
在所有权保留买卖中,在价金清偿以前,出卖人仍是法律上的所有人,享有形式上的所有权，但其所有权为担保性所有权,应受到担保目的的限制;而买受人虽然有取得所有权的期待权,并且享有类似所有人的地位,但他并不是法律上的所有人。可见,双方当事人的权利相互制约,此消彼长，谁都不享有完整的所有权。
总之，所有权保留制度的法律性质是不同于传统担保物权的新型的担保制度。
二．各国关于所有权保留的立法实践
关于所有权保留的理论及实践，大致可以从英美法系制度和大陆法系制度两个方面进行考证和讨论。
（一）英美法系
1．英国，
1976年，根据Aluminium Induxtrie Vaassen BV v. Romalpa Aluminium Ltd 一案的判决，卖方可以通过所有权保留条款从已出卖的货物上获得益处。保留货物所有权的条款被称为“Romalpa”条款，自此案以后，该条款得到广泛应用。
根据1979年《英国货物买卖法》第17条，货物所有权转移的时间由当事人双方约定。通常有以下三种方式，可以使当事人实现所有权保留：第一，当事人在合同中明确约定所有权保留；第二，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第二款，在卖方使用指示提单的情况下，需根据卖方指示交货，卖方保留货物处置权利，货物所有权不转移；第三，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第三款，若卖方将以买方为支付人的汇票和货物物权凭证一起交给买方时，表明卖方保留了处置货物的权利，货物所有权不转移。
在1980年邦德渥斯申请案中，确认了合同中的所有权保留条款仅仅使卖方对货物保留了“衡平法上的所有权和收益权”，而并不妨碍所有权依《货物买卖法》第18条的移转。因此，所有权保留使卖方获得的只是衡平法上的担保权。
在合同有明确约定的情况下，分为“简单的所有权保留条款”和“扩张的所有权保留条款”。前者只是在合同中规定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方。”后者会在合同中约定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方，若买方转卖货物或在生产过程中将货物消费掉，则须以其制成品抵偿。”根据判例，“简单的所有权保留条款”无须登记即可生效，而“扩张的所有权保留条款”需登记才能生效。
2．美国
19世纪初，动产不转移占有抵押制度，分期付款买卖；19世纪末，动产抵押发展到附条件买卖，应用于分期付款买卖。不是根据权利转移的理论或占有转移的理论来对动产担保进行规范，而是对所有如动产按揭、附条件销售、信托收据、保理人留置权、应收债账等动产担保形式进行抽象，将其统一归于“担保权益”(security interests)之下，作为一个整体来进行规范。因此，所有权保留制度在《美国统一商法典》中是以“担保权益”的面目展现出来的。其第1-201 (37)条规定，出卖人在货物已装船或交付给买受人后对货物进行的所有权保留，在效力上相当于对“担保权益”的保留。根据《统一商法典》2-401，当货物特定后，买方获得“特别财产权”，卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权（财产权），效力上只相当于保留担保权益。买方获得的“特别财产权”，是附条件的所有权，标的物上会有卖方的货物价款担保权。根据第9--107条规定，若这种担保权益是为了担保标的物的价款的部分或全部，则构成“价款担保权益”。
3．其它国家
加拿大的《统一商法典》、新西兰的《动产担保法》都将所有权保留视为担保权益。并且，新西兰规定价款担保权益受到特别优先权规则的保护，价款担保权益比非价款担保权益优先受偿。
（二）大陆法系
1．德国
所有权保留制度在德国较早出现，但一直并未成文化，只是通过法院的判例发展起来的。相关的立法是《德国民法典》，该法第455条肯认了支付全部价金是所有权移转的推迟生效条件。除此以外，《交易普通条款法案》中规定的普通交易条款中有所有权保留条款，由于标准条款被当事人广泛适用，所有权保留条款得以迅速发展。
2．法国
法国不采物权行为独立原则，在所有权转移方面，一直采意思一致原则。即所有权于当事人达成合意时转移。但由于法国尊重当事人意思自治，因此当事人间若就所有权保留达成一致，则法律肯认所有权保留有效。最初，法国的所有权保留制度只肯认了买受方处于盈利状态时所有权保留的可执行性以及简单所有权保留的可执行性。1985年关于公司清算的法律中，规定了货物买受人进入破产程序时，所有权保留的可执行性。1994年法律修改，所有权保留的效力能够及于已经混合入其它货物的标的物，据此，法国法肯认了“扩张所有权保留”。在法国所有权保留被称为“担保之王”。
3．西班牙
《分期付款买卖法》对抗第三人，必须登记或依据《西班牙民法典》第1227条和第1228条，包含在一个书面合同之中。
4．中国
我国台湾地区的1963年《动产担保交易法》继受美国的《统一附条件买卖法》，规定了附条件买卖。
我国99年《合同法》第134条规定了所有权保留制度,即“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人。”
（三）小结
四川省人民政府办公厅关于印发《四川省特殊超限货物公路、水路运输管理办法（试行）》的通知
四川省人民政府办公厅
四川省人民政府办公厅关于印发《四川省特殊超限货物公路、水路运输管理办法（试行）》的通知
川办函［2006］226号 二○○六年九月二十八日
《四川省特殊超限货物公路、水路运输管理办法（试行）》已经省政府同意，现予印发，请遵照执行。
四川省特殊超限货物公路、水路
运输管理办法（试行）
第一条 为规范特殊超限货物运输的组织与管理，维护运输市场秩序，确保运输安全，促进我省重大技术装备制造业发展，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路运输条例》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》等法律法规，结合我省实际，制订本办法。
第二条 本办法适用于特殊超限货物从德阳到乐山的大件公路运输（含城市道路部分）、从乐山到其他地区的水路运输以及与特殊超限货物运输相关的活动。
本办法所称特殊超限货物运输是指运输有以下情况之一的不可解体货物：
（一）长度在40米以上；
（二）宽度在6米以上；
（三）高度在5米以上；
（四）重量在200吨以上。
第三条 特殊超限货物运输实行“统一领导、分级负责、部门协作、保障畅通”的原则。
第四条 省经委负责特殊超限货物运输的组织、协调、监督和服务。
应做好以下工作：
（一）收集汇总特殊超限货物生产状况，编制年度运输计划，通报相关部门；
（二）组织有关部门踏勘运输线路，制订总体运输保障方案，督促有关部门依法办理特殊超限货物运输手续；
（三）按照总体运输保障方案，检查并督促有关部门排除运输障碍；
（四）组织专家对枯水期确需论证的通航方案进行论证；
（五）组织有关部门实施护送护航，协调处置意外情况；
（六）对军队设施涉及特殊超限货物安全畅通的，负责报告省、市人民政府，由省、市人民政府与军队进行协调，保证运输安全畅通。
第五条 托运人（含特殊超限货物制造企业）在确定生产制造或采购大型产品以及实施特殊超限货物运输前须充分考虑特殊超限货物运输条件。
托运人在确定或实施特殊超限货物运输前应征求省交通主管部门意见。特殊超限货物运输超过大件公路、航道规定技术标准的，托运人必须向省交通主管部门申报并组织专题论证。
托运人除在当年底前向省经委报送次年的特殊超限货物运输计划外，还应在每次特殊超限货物运输起运3个月前将大件运输的完备运输方案、技术资料报省经委备案。
托运人应委托具备相应运输资格的承运人承运特殊超限货物并监督承运人按运输法规规定办理完善有关运输手续。托运人和承运人应相互衔接，最大限度地按照报送的运输计划进行安全运输。
第六条 特殊超限货物的承运人应当具备法律、法规规定的技术经济条件，依法取得相应的运输行政许可并安排具有相应从业资格的汽车、船舶驾驶员上岗作业。
承运人制订的特殊超限货物运输方案，实施前须委托有关部门及专家进行评审和论证并在起运20日前将专家通过后的运输方案及拟采取的安全保障措施报省经委和省交通主管部门备案。
为保证特殊超限货物公路运输路桥安全，首次采用不同车型整体装运200吨以上的不同特殊超限货物，运输前承运人必须委托具备资质的车辆检测机构对装载后的重载车车辆轴载荷及整车均衡性进行检测并将合格报告作为申办手续的必备资料上报有关部门，经审核后方可起运。
第七条 特殊超限货物运输审批手续由省经委设在省政府政务服务中心的窗口统一受理，实行一站式联审联办机制。
涉及公路、运管、公安、航务等部门的，省经委在受理后3个工作日内送达相关资料，有关部门应在10个工作日内提出审查意见。
省经委在与公路、运管、公安、航务等部门汇总相关意见后确定特殊超限货物的起运时间，在5个工作日内下发运输通知，发布公告。
第八条 特殊超限货物运输排障工作按照“谁主管，谁负责”和“后建服从先建”的原则由省经委负责总协调并督促办理。
大件公路沿线各级人民政府应确保行政区域内特殊超限货物运输通道的畅通，城市建设中新建、改造的设施必须满足大件公路统一技术标准，在新建、改造施工过程中不得影响大件运输畅通。
沿线各级国土资源、建设、规划、电力、通讯等部门在设置架空线路、广告牌、标牌等设施时应严格执行大件公路统一技术标准。
沿线各级公安部门应按照总体运输保障方案维护特殊超限货物道路运输交通秩序，确保安全畅通。
省交通厅负责大件公路、航道的管理及特殊超限货物运输行业管理工作。
第九条 大件公路除满足现行《公路工程技术标准》的相关规定外，还应当满足：
（一）公路、桥涵的设计荷载为公路-Ⅰ级，并用法国威廉姆和日本大件车进行验算；
（二）路基宽度不小于12米，路面宽度不小于9米，最大纵坡不超过5%，弯道半径不小于50米；
（三）净空高度不低于9米，跨越公路的通讯、电力等管线另加安全高度，净空宽度不小于12米。
未达到上述标准的路段，主管单位应进行改造，保证该路段符合统一技术标准。
各城市道路、公路规划及建设涉及大件公路的，其设计必须满足上述统一标准并报省交通主管部门批准。
大件公路技术标准确需调整时，由省交通主管部门及时发布。
大件公路各管养单位应按国家及省有关规定加强养护管理，确保路基稳定、路面平整，路基、路面、桥涵和构造物满足设计荷载要求，确保运行空间无障碍。
第十条 严禁擅自在大件公路上增设交叉道口。地方规划道路等确需与大件公路交叉的，必须报经省交通主管部门批准后实施。同时应采用立体交叉方式，不得平交。
对未按规定程序在大件公路两侧增设交叉道口或加宽原有道口的，由省经委牵头，会同沿线地方人民政府、交通、公安、国土资源、建设等部门统一清理归并。
第十一条 各级航务管理部门应按照国家有关规定和技术标准对大件航道进行建设、整治、维护和管理，提高大件航道的通航能力。
第十二条 起运港海事机构应对特殊超限货物运输船舶现场签证，依法核实船舶、船员是否适航、适任。对不符合规定的船舶一律不予签证放行。
第十三条 枯水期间水位不能满足特殊超限货物运输通航要求，确需通行时，省经委根据承运人提供经勘察论证可行的通航方案，及时与相关电站管理部门进行协调，电站管理部门应予配合。
第十四条 吊装企业应做好码头吊机及辅助设备安全运行的检测和维护，针对不同的特殊超限货物制订吊装方案，确保吊装安全。
第十五条 特殊超限货物的运输须按公安、海事部门指定的时间、路线（航路）、时速通行并按规定悬挂标志。
第十六条 涉及特殊超限货物运输的行政事业性收费严格按国家有关规定执行。
特殊超限货物运输超过大件公路、航道规定的技术标准产生的排障费、设施改造费、工时费和运输前及运输过程中确需产生的其他必要费用由有关部门和单位按相关规定编制预算，由托运人及承运人给予适当补偿，限时达到特殊超限货物运输技术要求。
第十七条 各级运输管理机构应加强对特殊超限货物运输市场的监督和管理。对违反特殊超限货物运输管理规定的行为要按照有关规定给予处罚，规范特殊超限货物运输市场秩序。
各级特殊超限货物运输管理机构必须严格执法，依法行政。严禁任何单位和个人利用职务便利乱收费、乱罚款、乱检查、乱摊派。
第十八条 省内其他特殊超限货物运输参照本办法执行。
第十九条 本办法自2006年10月1日起施行。
